Trong một diễn biến đáng chú ý, Tòa án quận phía Bắc Illinois của Hoa Kỳ đã phê duyệt và ký lệnh chấp thuận lệnh cấm vĩnh viễn, hình phạt tiền dân sự và biện pháp đền bù công bằng đối với Changpeng Zhao và Binance Holdings Limited. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) công bố sự chấp thuận của tòa án đối với thỏa thuận giải quyết.
Nó còn cáo buộc Binance, dưới sự chỉ đạo của Zhao, vì đã tích cực thu hút khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm cả các công ty kinh doanh định lượng, cho các giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số, vi phạm Điều khoản sử dụng của chính họ.
Hơn nữa, tòa án nhận thấy rằng Binance đã cho phép các nhà môi giới chính mở “tài khoản phụ” mà không tuân theo thủ tục xác minh khách hàng (KYC) của Binance.
Zhao và Binance đã cố tình che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ trên nền tảng này.
Là một phần của những cáo buộc này, Binance phải trả khoản phạt 1.35 tỷ USD cho CFTC. Hơn nữa, Binance cũng được yêu cầu phải chi 1.35 tỷ USD phí giao dịch bất chính.
Mặt khác, Changpeng Zhao sẽ phải nộp phạt cá nhân 150 triệu USD dân sự.
Một lệnh riêng của Thẩm phán Manish S. Shah yêu cầu cựu Giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim phải trả khoản tiền phạt dân sự trị giá 1.5 triệu USD vì đã hỗ trợ và tiếp tay cho các hành vi vi phạm của Binance cũng như tham gia vào các hoạt động bên ngoài Hoa Kỳ để trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ.
Theo lệnh của tòa án, Binance và Changpeng Zhao (Zhao) đã cung cấp các chứng nhận nêu rõ các hành động sau khiếu nại của họ.
Sau khi CFTC nộp đơn khiếu nại, Binance đã tiến hành loại bỏ các công ty giao dịch định lượng đã được xác định, đã được đề cập trước đó trong đơn khiếu nại của CFTC.
Hơn nữa, cả Binance và Zhao đều đã chứng nhận rằng bất kỳ khách hàng nào có ý định tham gia, dù thông qua tài khoản chính hay “tài khoản phụ”, đều phải hoàn thành tất cả các thủ tục đăng ký hiểu biết về khách hàng (KYC) của bạn.
Lệnh bắt buộc của tòa án bao gồm các chứng nhận bổ sung từ Binance và Zhao. Đáng chú ý, nó quy định rằng Binance sẽ không còn cho phép các tài khoản phụ hiện có, bao gồm cả những tài khoản do các nhà môi giới chính khởi xướng, vượt qua các biện pháp kiểm soát tuân thủ của nền tảng.
Ngoài ra, sau khi buộc tất cả các tài khoản phụ hiện có phải tuân thủ các chính sách và quy trình KYC toàn diện, Binance có nghĩa vụ loại bỏ bất kỳ tài khoản nào không đáp ứng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của mình.
Lệnh này yêu cầu Binance và Zhao cung cấp các chứng nhận khẳng định Binance thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp mạnh mẽ.
Nghị quyết này đánh dấu một bước quan trọng trong các hành động thực thi của CFTC đối với Binance và cựu CEO của nó, áp dụng các hình phạt đáng kể và nhấn mạnh các biện pháp tuân thủ để ngăn chặn các vi phạm trong tương lai.
Binance sẽ thanh toán cho CFTC 1.35 tỷ USD
Tòa án nhận thấy Zhao và Binance vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC.Nó còn cáo buộc Binance, dưới sự chỉ đạo của Zhao, vì đã tích cực thu hút khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm cả các công ty kinh doanh định lượng, cho các giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số, vi phạm Điều khoản sử dụng của chính họ.
Hơn nữa, tòa án nhận thấy rằng Binance đã cho phép các nhà môi giới chính mở “tài khoản phụ” mà không tuân theo thủ tục xác minh khách hàng (KYC) của Binance.
Zhao và Binance đã cố tình che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ trên nền tảng này.
Là một phần của những cáo buộc này, Binance phải trả khoản phạt 1.35 tỷ USD cho CFTC. Hơn nữa, Binance cũng được yêu cầu phải chi 1.35 tỷ USD phí giao dịch bất chính.
Mặt khác, Changpeng Zhao sẽ phải nộp phạt cá nhân 150 triệu USD dân sự.
Một lệnh riêng của Thẩm phán Manish S. Shah yêu cầu cựu Giám đốc tuân thủ của Binance, Samuel Lim phải trả khoản tiền phạt dân sự trị giá 1.5 triệu USD vì đã hỗ trợ và tiếp tay cho các hành vi vi phạm của Binance cũng như tham gia vào các hoạt động bên ngoài Hoa Kỳ để trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ.
Các biện pháp tuân thủ và quản trị
Binance và Zhao được yêu cầu đưa ra các chứng nhận liên quan đến sự tồn tại và hiệu quả của các biện pháp kiểm soát tuân thủ được cải thiện. Họ vĩnh viễn bị cấm tiếp tục vi phạm theo cáo buộc.Theo lệnh của tòa án, Binance và Changpeng Zhao (Zhao) đã cung cấp các chứng nhận nêu rõ các hành động sau khiếu nại của họ.
Sau khi CFTC nộp đơn khiếu nại, Binance đã tiến hành loại bỏ các công ty giao dịch định lượng đã được xác định, đã được đề cập trước đó trong đơn khiếu nại của CFTC.
Hơn nữa, cả Binance và Zhao đều đã chứng nhận rằng bất kỳ khách hàng nào có ý định tham gia, dù thông qua tài khoản chính hay “tài khoản phụ”, đều phải hoàn thành tất cả các thủ tục đăng ký hiểu biết về khách hàng (KYC) của bạn.
Lệnh bắt buộc của tòa án bao gồm các chứng nhận bổ sung từ Binance và Zhao. Đáng chú ý, nó quy định rằng Binance sẽ không còn cho phép các tài khoản phụ hiện có, bao gồm cả những tài khoản do các nhà môi giới chính khởi xướng, vượt qua các biện pháp kiểm soát tuân thủ của nền tảng.
Ngoài ra, sau khi buộc tất cả các tài khoản phụ hiện có phải tuân thủ các chính sách và quy trình KYC toàn diện, Binance có nghĩa vụ loại bỏ bất kỳ tài khoản nào không đáp ứng các biện pháp kiểm soát tuân thủ của mình.
Lệnh này yêu cầu Binance và Zhao cung cấp các chứng nhận khẳng định Binance thực hiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp mạnh mẽ.
Nghị quyết này đánh dấu một bước quan trọng trong các hành động thực thi của CFTC đối với Binance và cựu CEO của nó, áp dụng các hình phạt đáng kể và nhấn mạnh các biện pháp tuân thủ để ngăn chặn các vi phạm trong tương lai.
